广发证券(01776.HK)

广发证券被暂停保荐资格6个月 23家在审企业或受“波及”

时间:20-07-10 20:28    来源:东方财富网

原标题:资本动态|广发证券(01776)被暂停保荐资格6个月,23家在审企业或受“波及”

因ST康美(600518.SH)造假案,高悬在广发证券(00077.SH)头顶的达摩克里斯之剑终将落下。

7月10日,证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书,拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施。

同时,证监会拟对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施,并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责,按公司规定追回相关报酬收入。

自康美药业爆出300亿造假案以来,作为康美药业IPO、历次定增、发债保荐人和主承销商的广发证券,始终处于风口浪尖之上。

2019年5月17日,证监会通报对康美药业的调查进展,证实在2016年至2018年期间,康美药业通过伪造、变造大额定期存单等方式虚增货币资金,将不满足会计确认和计量条件工程项目纳入报表,虚增固定资产等,累计虚增营收291.28亿元,虚增货币资金886.81亿元。

证监会指出,经查,广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中未能勤勉尽责,存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为。

证监会重申,保荐机构及其他中介机构承担重要的“看门人”职责,是资本市场核查验证、专业把关的首道防线,必须严守诚实守信、勤勉尽责的底线要求。

而相对于2013年,受累于万福生科财务造假事件,平安证券被证监会处以暂停保荐资格3个月的处罚而言,证监会此次对于广发证券开出的“罚单”也更为严厉。

从广发证券近期的业绩表现来看,2019年,广发证券实现营收228.1亿元,同比增长49.37%,其投行业务收入为14.38亿元,同比增长18.25%。公司IPO主承销家数16家,IPO主承销金额89.6亿元。

另外,其主承销发行债券166期,主承销金额1359.29 亿元,主承销金额同比上升41.13%。

今年一季度,广发证券实现营收53.88亿元,同比下滑21.23%,归母净利润20.71亿元,同比下滑29.07%。其中,公司投行业务收入2.70亿元,同比下滑11.99%。

值得注意的是,因被暂停保荐资格6个月,由广发证券保荐的项目或将受到“波及”。据公开数据披露,广发证券IPO在审企业共计23家。其中,上交所主板在审企业9家、中小板在审5家、创业板在审6家、科创板在审3家。

截至7月10日收盘,广发证券股价报收17.65元/股,较前一交易日下跌4.34%。

1